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南京证券被纪律处分:暂停股票质押式回购交易权限3个月

作者:匿名 时间:2019-10-28 12:39:33 人气:3551

10月9日晚,南京证券有限公司发布《关于收到纪律处分事先通知文件的公告》。

根据公告,南京证券有限责任公司(以下简称“本公司”)于2019年10月8日分别收到了上海证券交易所会员部门出具的《纪律处分意向书》(上证所函[2019年第179号)和深圳证券交易所会员管理部门出具的《预先处分通知书》(上证所纪律处分通知[2019年第5号)。

《纪律处分意向书》指出,根据《中国证券监督管理委员会江苏监管局关于向南京证券有限责任公司发出警告函的行政监督办法的决定》(行政监督办法决定[2019年第75号),贵公司存在并购方准入尽职调查不足、股票质押回购交易资金管理不完善等问题。贵公司上述相关行为涉嫌违反《股票质押回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条的相关规定。

根据《股票质押回购及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》和《上海证券交易所纪律监管措施实施办法》第十条,我部拟将此事提交本所纪律委员会审议,并对贵公司实施暂停股票质押回购交易权3个月的纪律处分。

公告称,公司高度重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理,自业务启动以来,没有风险。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并按照监管要求积极整改。目前,公司运转正常。要求投资者关注投资风险。

(编辑:王庆余)

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